11 de mayo de 2015 / El Economista
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ha anunciado el calendario para el inicio de certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
El calendario aplica para quienes presten sus servicios en alguna entidad o alguna persona sujeta a la supervisión de la CNBV, es decir, bancos, casas de bolsa, uniones de crédito, operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión, asesores en inversiones, y Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero, entre otros.
Esta certificación, que estará a cargo de la CNBV y tendrá un periodo de duración de junio del 2015 a agosto del 2016, servirá para verificar y transparentar el cumplimiento de las obligaciones referidas en las leyes financieras y las disposiciones que deriven de éstas, por parte de las entidades y personas supervisadas en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse.
El proceso de certificación se realizará en base al siguiente calendario:
Instituciones de crédito, casas de bolsa y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas: Junio 2015.
Casas de cambio, almacenes generales de depósito y uniones de crédito: Septiembre 2015.
Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural: Enero 2016.
Sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión, asesores de inversiones, centros cambiarios y transmisores de dinero: Abril 2016.
Sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas y Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero: Agosto 2016.
Para leer la nota: http://eleconomista.com.mx/fondos/2015/05/11/cnbv-anuncia-certificacion-auditores-externos