La CNB impuso multas por más de 27 millones de pesos en enero, producto por mas de 79 sanciones , entre los que destaca omitir información a la institución, evasión de sanciones para PLD y no contar con estándares de control interno.
Banco Base y HSBC se hicieron acreedores a las mayores multas debido a retrasos en información y omisiones en control interno.
En el caso del primero, el monto ascendió a el 11,207,279 pesos, para el banco de origen inglés 2,692,160.24 por no atender información en el plazo que estipula la información.
A Banamex le impusieron 3 multas que tienen origen en el 2015, por no reportar datos sobre PLD. Cada una fue por 350 mil pesos.
Entre otras instituciones de banca múltiple a las que también se fijaron sanciones del primer mes del año están Inbursa, CI Banco, BBVA Bancomer, Banco Invex, Banorte, Volkswagen Bank e Interbanco, debido a omisiones en control interno y no proporcionar bancos al regulador bancario en el tiempo que les habián estipulado.
Para Vector Casa de Bolsa, en otro momento presidida por Alfonso Romo, hoy jefe de la oficina de la presidencia, quedaron firmes 4 sanciones que sumaron 4,100,850 pesos por violaciones a la ley mercantil de valores.
A Value Casa de Bolsa, de Regiomontano Carlos Bremer Gtz. se impusieron un par de multas por 765, 700 cada una. Fue debido a omisiones a la ley de mercado de valores, como parte de las acciones para prevenir el LD.
Entre los castigados también se encuentran casas de bolsas, intermediarias financieras, Sofomes, Operadoras de Fondos de inversión en instrumentos de deuda y de renta variable.
Destacan Principal y Scotia, así como Vector, por no dar información a tiempo y durante los plazos determinados por la CNBV.
En el caso de la Unión de Crédito Valora y sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo se les multa por incumplir acciones de PLD a Armando Castilla Guzmán, quien de acuerdo con registros trabajó en un área de Banamex al menos hasta 2017, se le imponen 3 sanciones por violaciones a la ley de mercado de valores.